諾泰生物計劃自7月21日開市起停牌1天。截至7月18日收盤，諾泰生物股價報40.98元/股，總市值為129.5億元。

　　涉嫌2021年年報虛假記載

　　《行政處罰事先告知書》顯示，經(jīng)查，諾泰生物及相關(guān)人員的違法事實包括：諾泰生物2021年年報存在虛假記載、諾泰生物公開發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容。

　　具體來看，2021年12月，諾泰生物向浙江華貝藥業(yè)有限責任公司（以下簡稱浙江華貝）轉(zhuǎn)讓藥品技術(shù)及上市持有許可人權(quán)益（以下簡稱技術(shù)轉(zhuǎn)讓），并于2021年12月28日確認業(yè)務(wù)收入3000萬元。同期，諾泰生物策劃向浙江華貝增資。

　　中國證監(jiān)會指出，浙江華貝既不具備支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓款的資金實力，也不具備實際應(yīng)用上述轉(zhuǎn)讓技術(shù)的生產(chǎn)能力和銷售渠道。浙江華貝向諾泰生物支付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓款，最終來自諾泰生物的增資款。

　　《行政處罰事先告知書》顯示，諾泰生物的上述業(yè)務(wù)導(dǎo)致其2021年年報虛增營業(yè)收入3000萬元；虛增利潤總額2595.16萬元，占當期披露利潤總額的20.64%。

　　諾泰生物2021年年報存在虛假記載，導(dǎo)致其公開發(fā)行文件的編造存在重大虛假內(nèi)容。

　　2022年11月16日，諾泰生物開始籌劃向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債，2023年11月17日收到監(jiān)管批復(fù)同意發(fā)行可轉(zhuǎn)債的注冊申請，2023年12月12日披露《向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱《募集說明書》）。

　　《行政處罰事先告知書》顯示，諾泰生物披露的《募集說明書》中，“財務(wù)會計信息”部分公開披露其2021年度財務(wù)數(shù)據(jù)。諾泰生物2021年年報存在虛假記載，導(dǎo)致其《募集說明書》中“財務(wù)會計信息”的相關(guān)內(nèi)容存在重大虛假內(nèi)容。

　　中國證監(jiān)會擬決定對諾泰生物責令改正，給予警告，并處以4740萬元罰款；對諾泰生物實控人、時任董事趙德中等相關(guān)人員均給予警告，合計處以2880萬元罰款。

　　觸及實施其他風險警示情形

　　諾泰生物公告稱，根據(jù)《行政處罰事先告知書》認定的情況，公司判斷其中涉及的違法違規(guī)行為，存在觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2025年4月修訂）》的相關(guān)規(guī)定，上交所將對公司實施其他風險警示。

　　根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2025年4月修訂）》的相關(guān)規(guī)定，諾泰生物自7月22日開市起實施其他風險警示，證券簡稱變?yōu)?/font>ST諾泰。

　　諾泰生物公告稱，公司被實施其他風險警示期間，不進入上海證券交易所風險警示板交易，不適用風險警示板交易的相關(guān)規(guī)定。公司股票的漲跌幅不變，仍為20%。

　　諾泰生物2021年5月20日在上交所科創(chuàng)板上市，是一家聚焦多肽藥物及小分子化藥，戰(zhàn)略布局寡核苷酸業(yè)務(wù)，并進行自主研發(fā)與定制研發(fā)生產(chǎn)相結(jié)合的生物醫(yī)藥企業(yè)。

　　7月4日，諾泰生物公告稱，公司預(yù)計2025年上半年的歸母凈利潤為3億元至3.3億元，同比增長32.06%至45.27%；扣非后凈利潤為3億元至3.3億元，同比增長30.78%至43.86%。