近日，中國證券監(jiān)督管理委員會陜西監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布一則處罰決定，西安港實業(yè)有限公司（以下簡稱“西安港實業(yè)”） 因存在非市場化發(fā)行，陜西證監(jiān)局決定對公司及相關(guān)責(zé)任人出具警示函。

陜西證監(jiān)局的處罰決定顯示，西安港實業(yè)存在非市場化發(fā)行，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號，以下簡稱《管理辦法》）第四十五條第一款規(guī)定。

陜西證監(jiān)局認(rèn)為肖鵬作為公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，向俊威作為公司副總經(jīng)理，應(yīng)對上述違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。根據(jù)《管理辦法》第六十八條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對西安港實業(yè)及肖鵬、向俊威采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

陜西證監(jiān)局同時提醒，西安港實業(yè)應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹公司債券相關(guān)法律法規(guī)，提高守法合規(guī)意識，切實維護債券持有人權(quán)益，并自收到本決定書之日起15個工作日內(nèi)向陜西證監(jiān)局提交書面整改報告。