近日，黑龍江證監(jiān)局披露了兩則關(guān)于江海證券的警示函。

　　經(jīng)查，江海證券牡丹江綏芬河文化街證券營業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效防控員工向客戶銷售非江海證券代銷產(chǎn)品的行為，未能妥善處理投資者投訴和糾紛。黑龍江證監(jiān)局表示，該情況反映出營業(yè)部在從業(yè)人員管理、客戶服務(wù)、投訴處理方面合規(guī)有效性不足。

　　公告顯示，涉事員工為鄭彩芳，據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，該員工登記信息執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)自2013年來均為江海證券。

　　黑龍江證監(jiān)局表示，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）及《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)該營業(yè)部及員工鄭彩芳采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。