界面新聞記者 | 穆玥

又有知名私募收“罰單”。

近日， 海南佳岳私募證券基金管理有限公司（下稱：海南佳岳）被海南證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

根據(jù)相關公告，海南佳岳主要存在兩項違規(guī)行為：一是管理的私募基金間存在互投的情況，但公司未建立健全關聯(lián)交易管理制度，未規(guī)范關聯(lián)交易審批程序；二是公司向合格投資者之外的個人募集資金。

Wind數(shù)據(jù)顯示，海南佳岳成立于2016年1月，次年8月完成登記備案，目前管理規(guī)模為20-50億元。截至今年6月17日，該公司旗下一共備案過104只私募產(chǎn)品，有一半目前仍在運作，不過其中13只產(chǎn)品最后一次在中基協(xié)報送的存續(xù)規(guī)模均不足1000萬元。

海南佳岳并非孤例，據(jù)界面新聞不完全統(tǒng)計，今年以來各地證監(jiān)局向證券類私募已經(jīng)開出了50多份“罰單”，雖然其中大約八成被罰機構(gòu)均為管理規(guī)模居于0-10億元之間小型私募，不過也有多家管理規(guī)模超過20億元的中型私募被處罰。

比如今年2月，知名FOF機構(gòu)廈門博孚利資產(chǎn)因在開展私募基金業(yè)務中存在將基金投資管理職責委托他人行使的情形，被廈門證監(jiān)局出具警示函。公司時任總經(jīng)理何陽陽、時任合規(guī)風控負責人蔡強，因未能勤勉履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任，也被同步出具警示函。

廈門博孚利資產(chǎn)成立于2015年8月，公開資料顯示，該公司的管理規(guī)模曾一度突破70億元，不過目前顯示為20-50億元。

今年3月，北京富納投資因存在未按照合同約定向投資者進行信息披露的情況，被北京證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。北京富納投資成立于2001年6月，2017年4月在中基協(xié)完成登記備案，目前管理規(guī)模為20-50億元。

今年4月，上海烜鼎私募因在開展私募基金業(yè)務活動中，未切實履行主動管理職責，未充分履行謹慎勤勉義務，被上海證監(jiān)局責令改正。上海烜鼎私募成立于2014年9月，主攻量化投資領域，公司既擁有自營交易團隊，同時聚焦處于高速成長期的中小型私募，管理規(guī)模處于20-50億元。

上海烜鼎私募還曾在去年12月被中證協(xié)列入網(wǎng)下投資者異常名單，列入時限顯示為2024年12月27日至2025年2月26日。根據(jù)相關規(guī)定，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關項目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報價，也不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售股票。

中基協(xié)今年以來披露的“罰單”中，亦有多家知名私募的“身影”。

比如今年1月中基協(xié)披露的紀律處分決定書中，涉及到3家目前管理規(guī)模顯示為20-50億元的證券類私募。

上海復熙資產(chǎn)因存在利用基金財產(chǎn)牟利以及從事與私募基金管理相沖突或無關業(yè)務被取消會員資格，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案十二個月；公司法定代表人羅思遠、合規(guī)風控負責人高芳被公開譴責，另外兩位合規(guī)風控負責人吳林峰、金可鏤被警告。

上海復熙資產(chǎn)成立于2014年，多年來經(jīng)營固收及大類資產(chǎn)配置領域。根據(jù)紀律處分決定書，公司曾利用基金對外投資向被投標的發(fā)行人另行收取融資費用歸為公司收入以及利用自有資金或介紹外部資金參與債券發(fā)行認購或交易從而獲得服務費、推介費。

上海君犀投資因從事與私募基金無關或相沖突業(yè)務被公開譴責，公司法定代表人張斌、合規(guī)風控負責人李麗晶被公開譴責。上海君犀投資是上海鈞犀實業(yè)旗下證券類私募公司，產(chǎn)品線涵蓋固定收益、股票多頭及宏觀對沖策略等。根據(jù)紀律處分決定書，公司曾接受投資人指示下達交易指令，其管理的相關私募基金產(chǎn)品認購指定債券，同時未向協(xié)會提交相應投資的投決文件。

上海添橙投資因推介材料存在誤導性陳述、未合理審慎確認合格投資者、投資者適當性管理不符合規(guī)定、未按規(guī)定進行信息披露、違反合同約定投資運作、從事與私募基金無關的業(yè)務等多項違規(guī)行為被公開譴責，并停受理私募基金產(chǎn)品備案十二個月。公司法定代表人張宏超、合規(guī)風控負責人薛永立被公開譴責，量化交易部基金經(jīng)理陳元被警告。

今年4月中基協(xié)披露的紀律處分決定書顯示，上海竹潤投資因兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務以及未履行謹慎勤勉義務，被公開譴責，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個月，公司法定代表人、執(zhí)行董事、投資總監(jiān)樂征楠以及時任合規(guī)風控負責人張明也被公開譴責。

具體來看，2021年上海竹潤投資曾與某開發(fā)集團簽訂合作協(xié)議，并利用其管理的私募基金產(chǎn)品協(xié)助該集團發(fā)行債券，收取該集團兩筆投資咨詢費。同年上海竹潤投資還曾與某投資公司簽署合作協(xié)議，在管理私募基金產(chǎn)品過程中，按照該投資公司或其指定的相關主體指令購買指定債券。

上海竹潤投資專注于“固收+”多元復合策略，長期聚焦債券市場，此前管理規(guī)模一度達到85億元+。不過據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，目前該公司的管理規(guī)模為20-50億元。

此外，還有兩家百億私募盈峰資本和紅籌投資因在“打新”過程中存在違規(guī)行為分別被中證協(xié)和上交所處罰。

根據(jù)中證協(xié)4月披露的自律措施決定書，盈峰資本因在2024年12月開展的新股網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務網(wǎng)下投資者自律檢查中，存在未審慎報價、定價依據(jù)不充分、新股網(wǎng)下詢價業(yè)務操作流程不完備、新股網(wǎng)下詢價業(yè)務風險管理制度不完善、新股網(wǎng)下詢價業(yè)務風險控制執(zhí)行不到位、合規(guī)審查執(zhí)行不到位、重要操作履行復核機制不到位、通訊工具管控執(zhí)行不到位等多項違規(guī)情形，被列入網(wǎng)下投資者限制名單六個月并要求參加合規(guī)教育。

同樣在今年4月，紅籌投資被上交所予以監(jiān)管警示。根據(jù)監(jiān)管措施決定書，該公司在參與首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下詢價過程中存在兩項違規(guī)行為：一是內(nèi)部制度不健全，內(nèi)控執(zhí)行不到位；二是內(nèi)部研究不充分，決策流程不規(guī)范。