證券行業(yè)迎來重磅指導(dǎo)意見。

中國證券業(yè)協(xié)會7月11日向各家券商下發(fā)了《中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于加強自律管理 推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》，明確了協(xié)會今后一段時期的職能定位、工作重點和主要任務(wù)。

本次《實施意見》近8500字，提出指導(dǎo)思想、總體目標，并在加強保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理、引導(dǎo)督促服務(wù)功能發(fā)揮、加強合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)和加強輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理等7個方面提出28條措施，通過加強頂層設(shè)計和統(tǒng)籌考慮，進一步提升自律管理與服務(wù)的工作質(zhì)效，推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

《實施意見》明確總體要求，即通過建立健全與證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的自律管理體系，優(yōu)化會員服務(wù)，暢通傳導(dǎo)機制，強化行業(yè)合規(guī)風(fēng)控管理，促進行業(yè)功能發(fā)揮，加強協(xié)會自身建設(shè)，聚焦一流投資銀行和投資機構(gòu)建設(shè)，推進證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

重點一：完善自律管理體系，強化自律管理功能

在強化自律管理功能方面，《實施意見》指出，通過完善證券行業(yè)自律管理的組織體系、制度體系和實施體系，更好發(fā)揮協(xié)會自律管理的協(xié)同和補位作用。主要包括完善協(xié)會內(nèi)部架構(gòu)和會員管理、完善與行政及其他自律組織分工協(xié)作機制；加強自律管理制度建設(shè)，突出自律規(guī)則的前瞻性、預(yù)防性和可操作性；強化自律檢查力度，完善自律懲戒管理約束機制；優(yōu)化證券公司評估評價機制，更好發(fā)揮行業(yè)發(fā)展“指揮棒”作用。

重點二：加強保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理

在加強保薦承銷業(yè)務(wù)自律管理方面，《實施意見》明確，通過督促證券公司提升保薦、承銷、定價能力，優(yōu)化網(wǎng)下投資者管理，推動形成買賣雙方充分博弈、優(yōu)勝劣汰的市場化約束機制。主要包括進一步細化完善發(fā)行承銷自律規(guī)則，提升承銷商發(fā)行定價能力，規(guī)范保薦承銷收費行為，壓實保薦承銷責(zé)任；加強網(wǎng)下投資者自律管理，優(yōu)化網(wǎng)下投資者結(jié)構(gòu)和數(shù)量，發(fā)揮分類名單、“白名單”等機制作用，更好發(fā)揮長期資金在新股定價中的作用。

重點三：引導(dǎo)督促服務(wù)功能發(fā)揮

《實施意見》還通過引導(dǎo)督促證券公司將功能性放在首位，提供高質(zhì)量的金融產(chǎn)品和金融服務(wù)，支持資本市場深化改革，服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，做好金融“五篇大文章”，加快培育具有國際競爭力的一流投資銀行和投資機構(gòu)。

重點四：加強合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)

多措并舉推動證券公司加強合規(guī)風(fēng)控，進一步提升風(fēng)險監(jiān)測工作的精準性、前瞻性，及時有效發(fā)現(xiàn)、化解風(fēng)險，服務(wù)資本市場穩(wěn)定運行，這也是《實施意見》的出發(fā)點所在。

《實施意見》提出的舉措主要包括：推進證券公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)，加強全面風(fēng)險管理；強化債券、衍生品、程序化交易、融資融券和另類投資等重點業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控；加強場外業(yè)務(wù)交易報告庫建設(shè)，加強風(fēng)險監(jiān)測，提升場外業(yè)務(wù)透明度，強化場外市場風(fēng)險預(yù)警功能；持續(xù)提升行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全水平，推進行業(yè)機構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

重點五：加強輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理

此次《實施意見》還提出了加強輿論引導(dǎo)和預(yù)期管理，督促行業(yè)提升聲譽風(fēng)險管理水平。強化輿情監(jiān)測和管理，傳播證券行業(yè)積極聲音，為資本穩(wěn)定運行營造良好的輿論環(huán)境。

主要包括：引導(dǎo)行業(yè)積極發(fā)聲，增強正面宣傳的針對性和有效性，解讀好宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)政策、金融和資本市場政策；督促證券公司嚴格落實聲譽風(fēng)險管理指引，壓實聲譽和輿情管理責(zé)任，樹立行業(yè)良好形象。

《實施意見》就督促證券公司嚴格落實聲譽風(fēng)險管理指引，建立健全聲譽風(fēng)險管理制度機制，做好輿情監(jiān)測、識別、評估、處置，強調(diào)“回應(yīng)+處置”一起抓，對不實信息迅速辟謠、對質(zhì)疑事項快速核實。

重點六：弘揚中國特色金融文化

在《實施意見》中，就進一步加強行業(yè)文化建設(shè)，大力弘揚和踐行中國特色金融文化，積極提升行業(yè)社會聲譽，提出了若干舉措，主要包括：推動行業(yè)文化建設(shè)走深走實，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)；督促證券公司落實穩(wěn)健薪酬要求，加強誠信和廉潔從業(yè)管理；引導(dǎo)證券公司積極履行社會責(zé)任，塑造良好社會形象。

重點七：加強協(xié)會自身建設(shè)

加強自身建設(shè)是中證協(xié)全面履行自律管理與服務(wù)主責(zé)主業(yè)，推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要組織保證。為此，中證協(xié)也提出了相應(yīng)的舉措。主要包括：落實巡視整改要求，提高政治站位，不斷加強協(xié)會自身建設(shè)，完善治理結(jié)構(gòu)和監(jiān)督機制，加強人才隊伍建設(shè)，不斷提升自律管理能力和會員服務(wù)水平等。

據(jù)央廣記者了解，中證協(xié)在制訂《實施意見》時，曾廣泛深入券商公司進行調(diào)研，征求券商意見。以防風(fēng)險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展為主線，團結(jié)和依靠券商，《實施意見》以“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”為宗旨，聚焦一流投資銀行和投資機構(gòu)建設(shè)，推進證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。