近日，國家金融監(jiān)督管理總局天津監(jiān)管局發(fā)布了2張罰單，劍指中煤科工金融租賃股份有限公司及其時(shí)任總裁鄭軍。

罰單顯示，中煤科工金融租賃股份有限公司（簡稱“中煤科工金租”）的主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）為：通過多層嵌套業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)規(guī)避關(guān)聯(lián)交易管理；用印審批不到位。

時(shí)任中煤科工金融租賃股份有限公司總裁鄭軍對上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。

針對上述違法違規(guī)行為，國家金融監(jiān)督管理總局天津監(jiān)管局對中煤科工金融租賃股份有限公司罰款80萬元；對鄭軍警告并處罰款10萬元。

公開資料顯示，中煤科工金租是2017年9月由中國煤炭科工集團(tuán)有限公司(以下稱中國煤科)及所屬天地科技股份有限公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合人福醫(yī)藥集團(tuán)股份公司、天津東疆投資控股有限公司、四川省登悅林木種植開發(fā)有限公司共同發(fā)起設(shè)立的混合所有制全國性非銀行金融機(jī)構(gòu)，是經(jīng)原中國銀監(jiān)會、國務(wù)院國資委和天津市人民政府共同批準(zhǔn)設(shè)立的金融租賃公司，注冊資金為人民幣9.8億元。

值得注意的是，自2023年“雙罰”機(jī)制常態(tài)化以來，監(jiān)管部門對違法違規(guī)金融從業(yè)人員的個(gè)人追責(zé)與處罰力度持續(xù)加大。其中，多名時(shí)任從業(yè)者被“禁止從事銀行業(yè)工作終身“。

2024年3月，國家金融監(jiān)督管理總局江蘇監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰信息公開表（蘇金罰決字〔2024〕10號）顯示，時(shí)任蘇銀金融租賃股份有限公司（以下簡稱“蘇銀金租”）幸福產(chǎn)業(yè)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理趙長江對蘇銀金租租賃物租前調(diào)查不盡職負(fù)有責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條，《金融租賃公司管理辦法》第三十四條、第三十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，國家金融監(jiān)督管理總局江蘇監(jiān)管局對趙長江禁止從事銀行業(yè)工作終身。

2024年7月，國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰信息公開表（滬金罰決字〔2024〕61號）顯示，太平石化金融租賃有限責(zé)任公司因租后管理嚴(yán)重不審慎，租賃物轉(zhuǎn)讓價(jià)款被挪用于土地儲備領(lǐng)域等問題，被罰款160萬元。此外，相關(guān)負(fù)責(zé)人也受到了處罰，其中一負(fù)責(zé)人被禁止從事銀行業(yè)工作終身。

2025年1月，江蘇金融租賃股份有限公司有兩名金租從業(yè)人員被給予“禁止從事銀行業(yè)工作終身”的行政處罰，兩人的主要違法違規(guī)行為是“將所有權(quán)有瑕疵的財(cái)產(chǎn)作為售后回租業(yè)務(wù)租賃物”。

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